Com o advento da geração de IA, a Comissão de Supervisão Financeira começará a aumentar a intensidade da supervisão de serviços automatizados de consultoria de investimentos (gerenciamento financeiro de robôs). A Comissão de Supervisão Financeira afirmou que está trabalhando com o Investment Trust e a Investment Advisory Association para discutir e alterar em conjunto as regras de gestão do negócio de consultoria de investimento em valores mobiliários e elevá-lo das normas autorregulatórias originais ao status legal.
Isso significa que, no futuro, uma vez que a indústria se envolva em negócios de gerenciamento de patrimônio de robôs, se violar os regulamentos, a Comissão de Supervisão Financeira retornará à lei-mãe, à lei de fundos de investimento e consultoria de investimento e imporá penalidades. Atualmente, a gama de multas sob a Lei de Consultoria de Investimento em Crédito é NT$ 600.000 a NT$ 3,6 milhões. A Comissão de Supervisão Financeira está no processo de emendar a lei e pretende aumentar o limite máximo das multas sob a Lei de Consultoria em Investimento em Crédito NT$ 15 milhões de uma só vez.
De acordo com as estatísticas da Comissão Reguladora Financeira, a partir do primeiro trimestre deste ano, 16 operadores lançaram negócios de gerenciamento de riqueza de robôs, com ativos sob gestão de 6,899 bilhões de yuans, um aumento trimestral de 624 milhões de yuans ou 9,94%; o número de clientes atingiu 166.801, um aumento trimestral de 2.388 pessoas ou 1,45%.
Zhang Zimin, vice-diretor do Departamento de Valores Mobiliários e Futuros da Comissão de Supervisão Financeira, disse em uma coletiva de imprensa regular que a escala do negócio de gerenciamento de patrimônio de robôs tem crescido ano a ano. Fortaleça a supervisão do negócio de gerenciamento de patrimônio de robôs.
Zhang Zimin mencionou que a Comissão de Supervisão Financeira e o Fundo de Investimento e a Associação de Consultoria de Investimento discutiram e alteraram em conjunto as “Regras de Gestão de Negócios de Consultoria de Investimento em Valores Mobiliários” e outros regulamentos relacionados, o que significa que o Comitê de Supervisão Financeira aumentará a intensidade de supervisão da riqueza do robô gestão do negócio das normas autorregulatórias originárias para o nível legal.Se o negócio descumprir as regras, ele retornará à lei matriz, a Lei de Crédito para Investimentos e Consultoria para Investimentos, e será multado.
Ele destacou que a chave para a gestão robofinanceira está no algoritmo e nas condições relevantes estabelecidas para o setor fornecer consultoria de investimento. especialistas externos imparciais participam dele para melhorar a proteção do investidor.
A razão pela qual a Comissão de Supervisão Financeira discute a inclusão do negócio de gestão de patrimônio de robôs nas normas legais não é apenas para se referir ao processo real de operação da indústria, mas também para responder às expectativas do mundo exterior para a supervisão tecnológica do Comissão de Supervisão Financeira.
Zhang Zimin disse que, com o desenvolvimento de tecnologias emergentes, a Comissão Reguladora Financeira decidiu aumentar o nível de regulamentação sobre o negócio de gerenciamento de patrimônio de robôs e aumentar a intensidade da supervisão futura; sob a estrutura autorregulatória original, se a indústria violar o regulamentos, ele voltará a violar os regulamentos de controle interno e puni-lo. No futuro, será incluído em valores mobiliários Após as regras de gestão de negócios de consultoria de investimento, se o setor violar os regulamentos, pode retornar à lei-mãe, o Crédito de Investimento Lei de Consultoria de Investimentos, e ser multado.
Quanto ao calendário de alteração das regras de gestão do negócio de consultoria de investimento em valores mobiliários, Zhang Zimin disse que ainda está em fase de discussão e alteração da lei, não havendo ainda um calendário específico.
De acordo com os dados da Comissão Reguladora Financeira, no primeiro trimestre deste ano, os três principais operadores de negócios de gerenciamento de patrimônio de robôs são Cathay United Bank, com ativos sob gestão de RMB 1,87 bilhão, Bank One com ativos sob gestão de RMB 1,499 bilhões, e South China Bank com ativos sob gestão, 698 milhões de yuans.
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